|
Приложение № 1 к
Положению о порядке расчета собственных средств профессиональных участников
рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и
биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является
биржевой товар, утвержденному Приказом ФСФР России от 23.10.2008 №
08-41/пз-н (в
ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н) |
|
|
|
|
|
|
|
|
Расчет собственных
средств на: 30 Ноября 2014 г. |
|
Общество с ограниченной ответственностью
"Управляющая компания "Энергия-инвест" |
|
|
|
|
|
(полное фирменное
наименование юридического лица) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ |
|
|
Наименование показателя |
Код
строки |
Стоимость
(руб.) |
Коэффициент |
Стоимость,
с учетом коэффициента (руб.) |
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
Внеоборотные активы |
|
Недвижимое имущество |
010 |
39 264 987,16 |
1 |
39 264 987,16 |
|
|
Программно-аппаратные
средства |
020 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
|
Транспортные
средства |
030 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
|
Незавершенное строительство |
040 |
0,00 |
0,5 |
0,00 |
|
Доходные вложения в материальные ценности |
050 |
13 663,33 |
0,5 |
6 831,67 |
|
|
Итого по строкам 010 – 050 |
060 |
39 278 650,49 |
Х |
39 271 818,83 |
|
|
Программные средства (за вычетом амортизации) |
|
|
Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом
амортизации) |
070 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
|
Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет
исключительных прав |
080 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Итого по строкам 070 – 090 |
090 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную
стоимость |
|
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за
исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по
операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под
управлением организации |
100 |
11 066,38 |
1 |
11 066,38 |
|
Отложенные налоговые активы |
110 |
4 585 029,77 |
1 |
4 585 029,77 |
|
Итого по строкам 100 - 110 |
120 |
4 596 096,15 |
|
4 596 096,15 |
|
Финансовые вложения |
|
Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских
фондовых бирж |
130 |
69 621 607,40 |
1 |
69 621 607,40 |
|
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора
торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за
исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 |
140 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Ценные
бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке
ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 |
150 |
1 494 261,22 |
0,5 |
747 130,61 |
|
Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг,
включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций
инфраструктурных организаций |
160 |
0,00 |
0,1 |
0,00 |
|
Доли организации в уставных (складочных) капиталах
инфраструктурных организаций |
170 |
0,00 |
0,5 |
0,00 |
|
Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных
бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных
бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения |
180 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица,
которому организация оказывает услуги по их продаже |
190 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Займы
предоставленные по маржинальным сделкам |
200 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Иные займы, предоставленные организацией |
210 |
0,00 |
0,1 |
0,00 |
|
Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных
организациях, аффилированных с организацией |
220 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с
организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240 |
230 |
0,00 |
0,5 |
0,00 |
|
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с
организацией (только для инфраструктурных организаций) |
240 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Права требования к кредитной организации выплатить денежный
эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу |
250 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в
соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг |
260 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Итого по строкам 130 – 260 |
270 |
71 115 868,62 |
Х |
70 368 738,01 |
|
Дебиторская задолженность |
|
Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов
организации |
280 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в
котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности,
предусмотренной в строке 280 |
290 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам
российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения
процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках
280 и 310 |
300 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных)
лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности,
предусмотренной в строках 280 и 290 |
310 |
0,00 |
0,1 |
0,00 |
|
Сумма требований по поставке иностранных финансовых
инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской
Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности,
предусмотренной в строках 280 и 330 |
320 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Сумма требований по поставке иностранных финансовых
инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской
Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом,
аффилированным с организацией |
330 |
0,00 |
0,1 |
0,00 |
|
Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией
по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет
сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в
соответствии с законодательством
Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности,
предусмотренной в строке 280 |
340 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Остаток денежных средств организации (клиентов
организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в
пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за
счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем
денежных средств |
350 |
467,70 |
1 |
467,70 |
|
Денежные средства организации, находящиеся в доверительном
управлении |
360 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями
средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных
организацией сделок |
370 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в
качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии,
что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации |
380 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам |
390 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору
доверительного управления |
400 |
948
725,91 |
1 |
948 725,91 |
|
Задолженность, возникшая в результате использования организацией
собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам
инвестиционных паев |
410 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых
расходов по договору доверительного управления |
420 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам,
договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на
ведение реестра ипотечного покрытия |
430 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра
именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра
владельцев ипотечных сертификатов участия. |
440 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации
по договору о брокерском обслуживании |
450 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных
с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и
обеспечением допуска к участию в торгах |
460 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных
с осуществлением клиринговой деятельности |
470 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и
возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг |
480 |
0,00 |
1 |
0,00 |
|
|
|
Накопленный купонный доход по облигациям |
490 |
1 357 940,27 |
1 |
1 357 940,27 |
|
Прочая дебиторская задолженность |
500 |
79
019,07 |
0,1 |
7 901,91 |
|
|
Итого по строкам 280 – 500 |
510 |
2 386 152,95 |
Х |
2 315 035,79 |
|
Денежные средства |
|
Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных
счетах и на валютных счетах в кредитных организациях |
520 |
3 763 082,12 |
1 |
3 763 082,12 |
|
Суммарная стоимость активов (с учетом
коэффициентов)
(060+090+120+270+510+520) |
120 314 770,89 |
|
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 -
5 Положения |
120 314 770,89 |
|
|
|
|
СУММА ПАССИВОВ |
|
|
Целевое финансирование, если условия договора целевого
финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций) |
530 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
|
|
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и
физическим лицам |
540 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических
лиц |
550 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Кредиторская задолженность |
560 |
775
795,35 |
Х |
775 795,35 |
|
Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных
организацией безвозмездно |
570 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по
сомнительным долгам |
580 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением
выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по
сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг |
590 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Сумма отложенных налоговых обязательств |
600 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате
доходов |
610 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по
обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом
организации |
620 |
0,00 |
Х |
0,00 |
|
Итого по строкам: 530 – 620 |
630 |
775 795,35 |
|
775 795,35 |
|
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
|
Собственные
средства |
119 538 975,54 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Представитель
специализированной организации, |
|
|
|
|
ведущей
бухгалтерский учет |
|
_________________ |
|
Усова О.В. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Директор
ООО "УК "Энергия-инвест" |
_________________ |
|
Полуэктов М.Л. |
|
|
|
|
|
|
М.П. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|