|
|
Приложение N 1
к Положению о порядке расчета собственных средств расчета собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов |
|
|
РАСЧЕТ |
|
размера собственных
средств на 31 Августа 2010 г. |
|
Общество с ограниченной ответственностью
"Управляющая компания "Энергия-инвест" |
|
|
|
|
|
|
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ |
|
Наименование
показателя |
Код строки |
Стоимость (руб.) |
Коэффициент |
Стоимость, с учетом
коэффициента |
|
(руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Внеоборотные активы |
|
Основные
средства |
10 |
6 811 287.61 |
1 |
6 811 287.61 |
|
Незавершенное строительство |
20 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Доходные вложения в материальные ценности |
30 |
18
807.34 |
0.5 |
9 403.67 |
|
Итого по строкам 010 – 030 |
40 |
6 830 094.95 |
Х |
6 820 691.28 |
|
Программные средства (за вычетом амортизации) |
|
Исключительные
права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) |
50 |
0.00 |
0.2 |
0.00 |
|
Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет
исключительных прав |
60 |
0.00 |
0.2 |
0.00 |
|
Итого по строкам 050 – 060 |
70 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную
стоимость |
|
Налог на
добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на
добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом,
составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации |
80 |
5
016.51 |
1 |
5 016.51 |
|
Отложенные налоговые активы |
90 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Итого по строкам 080 - 090 |
100 |
5 016.51 |
|
5 016.51 |
|
Финансовые вложения |
|
Ценные
бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж |
110 |
67 117 202.48 |
1 |
67 117 202.48 |
|
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора
торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за
исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140 |
120 |
11 155 980.20 |
1 |
11 155 980.20 |
|
Ценные
бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке
ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140 |
130 |
2 282 802.22 |
0.5 |
1 141 401.11 |
|
Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг,
включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций
инфраструктурных организаций |
140 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Доли организации в уставных (складочных) капиталах
инфраструктурных организаций |
150 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных
бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных
бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения |
160 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица,
которому организация оказывает услуги по их продаже |
170 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Займы
предоставленные по маржинальным сделкам |
180 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Иные займы, предоставленные организацией |
190 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Банковские
вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях,
аффилированных с организацией |
200 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Банковские
вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией |
210 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в
соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных
бумаг, указанные в пункте 3.14. Положения |
220 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Итого по строкам 110 – 220 |
230 |
80 555 984.90 |
Х |
79 414 583.79 |
|
Дебиторская
задолженность |
|
Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов
организации |
240 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, включенных
в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением
задолженности, предусмотренной в строке 240 |
250 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, допущенных
к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без
прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной
в строках 240 и 280 |
260 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, не
допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг,
за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280 |
270 |
0.00 |
0.5 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, выпущенных
(выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением
задолженности, предусмотренной в строках 240 и 250 |
280 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по поставке иностранных финансовых
инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской
Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности,
предусмотренной в строке 240 |
290 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность контрагентов по оплате ценных бумаг,
переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению
денежных средств в счет сделки с иными финансовыми инструментами, за
исключением задолженности, предусмотренной в строке 240 |
300 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
|
Денежные средства переданные брокерам по договорам на брокерское
обслуживание |
310 |
139 073.46 |
1 |
139 073.46 |
|
Денежные средства организации, находящиеся в доверительном
управлении |
320 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями
средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных
организацией сделок |
330 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в
качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии,
что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации |
340 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам |
350 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору
доверительного управления |
360 |
1 517 347.07 |
1 |
1 517 347.07 |
|
Задолженность, возникшая в результате использования организацией
собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам
инвестиционных паев |
370 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых
расходов по договору доверительного управления |
380 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам,
договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на
ведение реестра ипотечного покрытия |
390 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра
именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра
владельцев ипотечных сертификатов участия. |
400 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации
по договору о брокерском обслуживании |
410 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных
с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и
обеспечением допуска к участию в торгах. |
420 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных
с осуществлением клиринговой деятельности. |
430 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Прочая дебиторская задолженность; |
440 |
1 153 814.74 |
0.1 |
115 381.47 |
|
Итого по строкам 240 – 440 |
450 |
2 810 235.27 |
Х |
1 771 802.00 |
|
|
Денежные средства |
|
Денежные средства на счетах
организации |
460 |
1
162 287.60 |
1 |
1 162 287.60 |
|
Суммарная
стоимость активов (с учетом коэффициентов) |
89 174 381.19 |
|
(040+070+100+230+450+460) |
|
Стоимость активов с учетом
требований |
|
|
пунктов
4.1 – 4.2. Положения |
|
СУММА ПАССИВОВ |
|
|
Целевое
финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены
организацией (для коммерческих организаций) |
470 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и
физическим лицам |
480 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических
лиц |
490 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Кредиторская задолженность |
500 |
2 063 865.05 |
Х |
2 063 865.05 |
|
Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных
организацией безвозмездно |
510 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по
сомнительным долгам |
520 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением
выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по
сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг |
530 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Сумма отложенных налоговых обязательств |
540 |
765
070.80 |
Х |
765 070.80 |
|
Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате
доходов |
550 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Прочие обязательства |
560 |
0.00 |
Х |
0.00 |
|
Итого по строкам: 470 – 560 |
|
2 828 935.85 |
|
2 828 935.85 |
|
|
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
|
Собственные
средства |
86 345 445.34 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Представитель
специализированной организации, |
|
|
|
|
|
ведущей
бухгалтерский учет |
|
_________________ |
Усова О.В. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Директор
ООО "УК "Энергия-инвест" |
_________________ |
Полуэктов М.Л. |
|
|
|
|
|
|
|
М.П. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|